证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-091
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
对于子公司开立可治愈公司债券召募资金专项账户
并缔结召募资金专户存储四方监管公约的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告本体不存在职何缺欠纪录、误导性施展大致
要紧遗漏，并对其本体的果然性、准确性和完好性照章承担法律包袱。
一、召募资金基本情况
经中国证券监督科罚委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《对于情愿
上海皓元医药股份有限公司向不特定对象刊行可治愈公司债券注册的批复》（证
监许可20241289 号）情愿，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）
向不特定对象刊行 82,235.00 万元的可治愈公司债券，期限 6 年，每张面值为东说念主
民币 100 元，刊行数目为 822,350 手（8,223,500 张），召募资金总和为东说念主民币
为 811,737,609.85 元。上述召募资金已于 2024 年 12 月 4 日一齐到位，容诚管帐
师事务所（很是无为合股）于 2024 年 12 月 5 日出具了《验资酬金》（容诚验字
2024200Z0069 号）。
公司对召募资金选拔专户存储，开辟了召募资金专项账户。上述召募资金到
账后，已一齐存放于经董事会批准开辟的召募资金专项账户内，公司已与保荐机
构及存储召募资金的银行缔结了《召募资金专户存储三方监管公约》，具体本体
详见公司于 2024 年 12 月 6 日在上海证券来往所网站（www.sse.com.cn）显露的
《上海皓元医药股份有限公司对于开立可治愈公司债券召募资金专项账户并签
订召募资金专户存储三方监管公约的公告》（公告编号：2024-085）。
二、
《召募资金专户存储四方监管公约》的缔结情况和召募资金专户的开立
情况
公司于 2024 年 12 月 20 日分辨召开第三届董事会第四十三次会议、第三届
监事会第四十一次会议，审议并通过了《对于使用可治愈公司债券部分召募资金
向全资子公司提供告贷以实践募投项指标议案》，公司向不特定对象刊行可治愈
公司债券召募资金投资方式“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化方式（一
期）”、“265t/a 高端医药中间体居品方式”的实践主体为全资子公司菏泽皓元医
药科技有限公司（曾用名为“山东成武泽大泛科化工有限公司”，以下简称“菏
泽皓元”），情愿公司使用可治愈公司债券召募资金向全资子公司菏泽皓元提供无
息告贷以实践募投项指标事项。具体本体详见公司于 2024 年 12 月 21 日在上海
证券来往所网站（www.sse.com.cn）显露的《上海皓元医药股份有限公司对于使
用可治愈公司债券部分召募资金向全资子公司提供告贷以实践募投项指标公告》
（公告编号：2024-093）。
为程序公司召募资金科罚及使用，保护投资者权利，凭证《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司召募资金科罚和使用的监管条款》《上海证券来往所科创
板上市公司自律监管指导第 1 号——程序运作》《公司召募资金科罚看法》等有
关法律法例和公司关连轨制的轨则，公司和菏泽皓元与保荐机构、开户银行缔结
召募资金四方监管公约并开设召募资金专项账户，公司向菏泽皓元提供告贷的款
项到位后，将存放于菏泽皓元开设的召募资金专项账户中，公司及菏泽皓元将严
格按照关连轨则，程序使用召募资金，确保召募资金使用的正当、有用。
公司、保荐机构及各召募资金专户监管银行缔结的《召募资金专户存储四方
监管公约》的公约本体与上海证券来往所制定的《召募资金专户四方监管公约（范
本）》不存在要紧互异。四方监管公约下的召募资金专户开立情况如下：
开户主体 方式 开户银行 银行账号
高端医药中间体及原
中国银行股份有限
菏泽皓元 料药 CDMO 产业化项 233852404911
公司成武支行
目（一期）
菏泽皓元 226052415981
体居品方式 公司成武支行
三、《召募资金专户存储四方监管公约》的主要本体
（一）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行缔结
的《召募资金专户存储四方监管公约》的主要本体
甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）
菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）
乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）
丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
甲方系实践召募资金投资项指标法东说念主主体，甲方二系甲方一的全资子公司，
为程序甲方召募资金科罚，保护投资者权利，凭证筹办法律法例及《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指导第 1 号——程序运作》，甲、乙、丙三方经协
商，达成如下公约：
一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户
仅用于甲方二“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化方式（一期）”召募资
金投向方式召募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙两边应当共同治服《中华东说念主民共和国单子法》《支付结算看法》《东说念主
民币银行结算账户科罚看法》等法律、法例、限定。
三、丙方看成甲方的保荐东说念主，应当依据筹办轨则指定保荐代表东说念主或其他责任
东说念主员对甲方召募资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务科罚看法》《上海证券来往所科创板
上市公司自律监管指导第 1 号——程序运作》以及甲方制订的召募资金科罚轨制
对甲方召募资金科罚事项实践保荐职责，进行握续督导责任。
丙方不错选用现场探望、书面问询等模样期骗其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的探望与查询。丙方凭证上海证券来往所的条款依期对甲方现场探望时应
当同期搜检专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表东说念主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复
印甲方专户的尊府；乙方应当实时、准确、完好地向其提供所需的筹办专户的资
料。
保荐代表东说念主向乙方查询甲方专户筹办情况时应当出具本东说念主的正当身份证据；
丙方指定的其他责任主说念主员向乙方查询甲方专户筹办情况时应当出具本东说念主的正当
身份证据和单元先容信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具果然、准确、完好的专户对账单，
并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额跨越 5000 万元且达到发
行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的，
甲方应当实时以传真模样见告丙方，同期提供专户的开销清单。
七、丙方有权凭证筹办轨则更换指定的保荐代表东说念主。丙方更换保荐代表东说念主的，
应当将关连证据文献书面见告乙方，同期书面见告更换后保荐代表东说念主的筹办模样。
更换保荐代表东说念主不影响本公约的服从。
八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未合营丙方查询与探望专
户情形的，甲方有权或丙方不错条款甲方片面阻隔本公约并刊出召募资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按商定实践本公约的，应当在瞻念察筹工作实后及
时进取海证券来往所书面酬金。
十、本公约自各次序定代表东说念主/持重东说念主或其授权代表签署并加盖各自单元公
章/业务合同专用章之日起成效，至专户资金一齐开销兑现并照章销户之日起失
效。
十一、本公约一式八份，公约各方各握一份，进取海证券来往所、中国证监
会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（二）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行缔结
的《召募资金专户存储四方监管公约》的主要本体
甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）
菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）
乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）
丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
甲方系实践召募资金投资项指标法东说念主主体，甲方二系甲方一的全资子公司，
为程序甲方召募资金科罚，保护投资者权利，凭证筹办法律法例及《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指导第 1 号——程序运作》，甲、乙、丙三方经协
商，达成如下公约：
一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方二“265t/a 高端医药中间体居品方式”召募资金投向方式召募资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙两边应当共同治服《中华东说念主民共和国单子法》
《支付结算看法》
《东说念主
民币银行结算账户科罚看法》等法律、法例、限定。
三、丙方看成甲方的保荐东说念主，应当依据筹办轨则指定保荐代表东说念主或其他责任
东说念主员对甲方召募资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务科罚看法》《上海证券来往所科创板
上市公司自律监管指导第 1 号——程序运作》以及甲方制订的召募资金科罚轨制
对甲方召募资金科罚事项实践保荐职责，进行握续督导责任。
丙方不错选用现场探望、书面问询等模样期骗其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的探望与查询。丙方凭证上海证券来往所的条款依期对甲方现场探望时应
当同期搜检专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表东说念主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复
印甲方专户的尊府；乙方应当实时、准确、完好地向其提供所需的筹办专户的资
料。
保荐代表东说念主向乙方查询甲方专户筹办情况时应当出具本东说念主的正当身份证据；
丙方指定的其他责任主说念主员向乙方查询甲方专户筹办情况时应当出具本东说念主的正当
身份证据和单元先容信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具果然、准确、完好的专户对账单，
并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额跨越 5000 万元且达到发
行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的，
甲方应当实时以传真模样见告丙方，同期提供专户的开销清单。
七、丙方有权凭证筹办轨则更换指定的保荐代表东说念主。丙方更换保荐代表东说念主的，
应当将关连证据文献书面见告乙方，同期书面见告更换后保荐代表东说念主的筹办模样。
更换保荐代表东说念主不影响本公约的服从。
八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未合营丙方查询与探望专
户情形的，甲方有权或丙方不错条款甲方片面阻隔本公约并刊出召募资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按商定实践本公约的，应当在瞻念察筹工作实后及
时进取海证券来往所书面酬金。
十、本公约自各次序定代表东说念主/持重东说念主或其授权代表签署并加盖各自单元公
章/业务合同专用章之日起成效，至专户资金一齐开销兑现并照章销户之日起失
效。
十一、本公约一式八份，公约各方各握一份，进取海证券来往所、中国证监
会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
